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4月23日,ST海投(000616)公告稱(chēng),近日,公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)(陶琰、朱西川)》。此前,在2022年12月29日,證監(jiān)會(huì)已依法對(duì)ST海投及部分當(dāng)事人作出行政處罰。
經(jīng)查明,ST海投及當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):海航集團(tuán)通過(guò)“海航集團(tuán)-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)集團(tuán)-單體公司”三層管理結(jié)構(gòu)實(shí)際管理下屬公司。在財(cái)務(wù)上施行全集團(tuán)一體化、垂直化、三層式控制及管理;在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理,資金由海航集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)撥;在人事任免上由海航集團(tuán)統(tǒng)籌制定管理制度,統(tǒng)一任命定崗。
ST海投屬于前述“單體公司”,在財(cái)務(wù)資金管控方面缺乏獨(dú)立性,其對(duì)相關(guān)關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保事項(xiàng)等,均在海航集團(tuán)的組織及操控下完成,由此導(dǎo)致ST海投未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易和股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。
此次處罰書(shū)中,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)時(shí)任公司監(jiān)事、合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理陶琰,時(shí)任董秘朱西川給予警告,并分別處以五十萬(wàn)元罰款。
根據(jù)《證券法》及相關(guān)司法解釋?zhuān)鲜泄镜纫蛱摷訇愂鰧?dǎo)致投資者權(quán)益受損的,應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師提示,凡在2016年9月14日至2021年4月29日期間買(mǎi)入ST海投,并在2021年4月29日收盤(pán)時(shí)仍持有該股票的受損投資者,可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼:18)報(bào)名,參與索賠。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。
此外,因ST海投業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告預(yù)計(jì)公司2022年度的凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于1億元,公司股票將可能在2022年年度報(bào)告披露后被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
掃碼報(bào)名索賠
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